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CSI AFP-Exam-1 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 顧客関係と実務管理 | 6% | - コミュニケーションとアドバイザリープロセス - 実務管理 - 顧客分析・ディスカバリー |
| トピック 2: リタイアメントプランニング | 17% | - 年金制度 - 登録退職貯蓄プラン (RRSP) - リタイアメント収入戦略 - リタイアメントニーズ分析 |
| トピック 3: リスク管理と保険 | 12% | - リスク移転戦略 - 就業不能保険および医療保険 - リスク評価 - 生命保険 |
| トピック 4: 資産・負債管理 | 11% | - 債務管理 - 個人バランスシート分析 - キャッシュフロー管理 - 予算管理 |
| トピック 5: プロフェッショナルとしての行動規範と規制コンプライアンス | 10% | - 倫理とプロフェッショナル基準 - コンプライアンスの責任 - 規制要件 |
| トピック 6: 投資プランニング | 17% | - 投資商品 - 投資理論 - アセットアロケーション(資産配分) - ポートフォリオ構築 |
| トピック 7: エステートプランニング(相続・遺産設計) | 13% | - 委任状 - 遺言書 - 信託および受益者プランニング - 遺産移転戦略 |
| トピック 8: タックスプランニング | 14% | - 所得税の基礎 - 所得控除と税額控除 - 節税戦略 - 登録プラン |
CSI Applied Financial Planning Certification Exam 1 (AFP) 認定 AFP-Exam-1 試験問題:
1. A client wants a policy that pays a lump sum if she is diagnosed with a covered serious illness and survives the required waiting period. Which product matches this need?
A) Long-term care insurance.
B) Critical illness insurance.
C) Accidental death insurance.
D) Disability insurance.
2. Evan meets with his financial planner to review his concerns around inflation and its impact on his TFSA investment portfolio. His financial planner researches the current holdings and recommends that he sells one of the portfolio's equity funds. Which replacement option should the financial planner recommend to Evan?
A) Real estate investment trusts.
B) Treasury bills.
C) Gold bullion.
D) Guaranteed investment certificates.
3. Jackson, a wealth advisor, is helping Terry, a self-employed IT professional, determine his net income. The goal is to develop a budget and savings strategy for the year ahead Terry has provided the information below:
What is Terry's net business income?
A) $147,300
B) $220,300
C) $225,000
D) $152,000
4. During implementation, a client agrees to update her will, purchase disability insurance, and increase RRSP contributions. Which statement best describes the planner's role?
A) Assume the client will implement everything without follow-up.
B) Focus only on the RRSP contribution because it creates an investment transaction.
C) Complete the will without involving a lawyer.
D) Clarify responsibilities, timelines, and any required referrals or product steps.
5. A retiree holds most of her investments in interest-bearing GICs inside a non-registered account while her TFSA is invested in cash. She has unused TFSA room and wants to improve after-tax efficiency without increasing total portfolio risk materially. What should the planner consider?
A) Borrowing to invest in the non-registered account.
B) Moving all assets into speculative equities.
C) Holding more interest-bearing assets inside the TFSA.
D) Withdrawing RRIF minimums and gifting them immediately.
質問と回答:
| 質問 # 1 正解: B | 質問 # 2 正解: A | 質問 # 3 正解: C | 質問 # 4 正解: D | 質問 # 5 正解: C |




浅香**
Jinbo
本田**
Takagi
